海关法规查询系统
根据《中华人民共和国海关企业分类管理办法》（海关总署令第170号）的规定，现将企业分类管理过程中使用的法律文书及相关报表格式予以公布。
本公告自
特此公告。
附件：1．适用AA类管理申请书
2．适用A类管理申请书
3．企业管理类别调整申请书
4．企业分类管理申请受理决定书
5．适用AA类管理决定书
6．适用A类管理决定书
7．不予适用AA类管理决定书
8．不予适用A类管理决定书
9．企业管理类别调整决定书（向上调整）
10．企业管理类别调整决定书（向下调整）
11．企业管理类别不予调整决定书
12．送达回证
13．经营管理状况报告（进出口货物收发货人）
14．经营管理状况报告（报关企业）
二○○八年三月二十七日
相关附件
附件内容预览
附件1
适用AA类管理申请书
企业类型 |
□进出口货物收发货人 □报关企业 |
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海关： 本单位于 年 月 日经海关审定适用A类管理。经自我评估，认为符合《中华人民共和国海关企业分类管理办法》第（□六/□十二）条第（一）项、第（二）项的规定，现通过注册地海关 向你关提出适用AA类管理申请。 本单位知悉并同意遵守《中华人民共和国海关企业分类管理办法》及相关海关规定，保证所提交的所有申请材料真实、齐全、有效，并存有相关文件、资料备查。 本单位承诺适用AA类管理后，按照海关规定每年4月30日前报送《经营管理状况报告》、会计师事务所出具的上一年度《审计报告》和上一年度下半年的（□《进出口业务情况表》/□《报关代理业务情况表》），每年7月31日前报送本年度上半年的（□《进出口业务情况表》/□《报关代理业务情况表》）。 附：□《经营管理状况报告》 □会计师事务所出具的上一年度《审计报告》 □《适用A类管理决定书》复印件 □《报关注册登记证书》（复印件）
法定代表人签章: 申请单位(盖章) 年 月 日 |
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《中华人民共和国海关企业分类管理办法》第六条规定AA类进出口货物收发货人，应当同时符合下列条件：
（一）已适用A类管理1年以上；
（二）上一年度进出口总值3000万美元（中西部1000万美元）以上；
（三）经海关验证稽查，符合海关管理、企业经营管理和贸易安全的要求；
（四）每年报送《经营管理状况报告》和会计师事务所出具的上一年度审计报告；每半年报送《进出口业务情况表》。
《中华人民共和国海关企业分类管理办法》第十二条规定AA类报关企业，应当同时符合下列条件 ：
（一）已适用A类管理1年以上；
（二）上一年度代理申报的进出口报关单及进出境备案清单总量在2万票（中西部5000票）以上；
（三）经海关验证稽查，符合海关管理、企业经营管理和贸易安全的要求；
（四）每年报送《经营管理状况报告》和会计师事务所出具的上一年度审计报告；每半年报送《报关代理业务情况表》。
附件2
适用A类管理申请书
企业类型 |
□进出口货物收发货人 □报关企业 |
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企业名称 |
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海关： 本单位已适用B类管理一年以上，经自我评估，认为符合《中华人民共和国海关企业分类管理办法》（□第七条/□第十三条）的规定，现通过注册地海关 向你关提出适用A类管理申请。 本单位知悉并同意遵守《中华人民共和国海关企业分类管理办法》及相关海关规定，保证所提交的所有申请材料真实、齐全、有效，并存有相关文件、资料备查。 本单位承诺适用A类管理后，按照海关规定每年4月30日前报送《经营管理状况报告》。 附：□《经营管理状况报告》 □《报关注册登记证书》（复印件） □《企业管理类别调整决定书》（复印件）
法定代表人签章: 申请单位(盖章) 年 月 日
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《中华人民共和国海关企业分类管理办法》第七条规定A类进出口货物收发货人，应当同时符合下列条件：
（一）已适用B类管理1年以上；
（二）连续1年无走私罪、走私行为、违反海关监管规定的行为；
（三）连续1年未因进出口侵犯知识产权货物而被海关行政处罚；
（四）连续1年无拖欠应纳税款、应缴罚没款项情事；
（五）上一年度进出口总值50万美元以上；
（六）上一年度进出口报关差错率3%以下；
（七）会计制度完善，业务记录真实、完整；
（八）主动配合海关管理，及时办理各项海关手续，向海关提供的单据、证件真实、齐全、有效；
（九）每年报送《经营管理状况报告》；
（十）按照规定办理《中华人民共和国海关进出口货物收发货人报关注册登记证书》的换证手续和相关变更手续；
（十一）在商务、人民银行、工商、税务、质检、外汇、监察等行政管理部门和机构无不良记录。
《中华人民共和国海关企业分类管理办法》第十三条规定A类报关企业，应当同时符合下列条件：
（一）已适用B类管理1年以上；
（二）企业以及所属执业报关员连续1年无走私罪、走私行为、违反海关监管规定的行为；
（三）1年内代理报关的货物未因侵犯知识产权而被海关没收；
（四）连续1年无拖欠应纳税款、应缴罚没款项情事；
（五）上一年度代理申报的进出口报关单及进出境备案清单等总量在3000票以上；
（六）上一年度代理申报的进出口报关差错率在3%以下；
（七）依法建立账簿和营业记录，真实、正确、完整地记录受委托办理报关业务的所有活动；
（八）每年报送《经营管理状况报告》；
（九）按照规定办理注册登记许可延续及《中华人民共和国海关报关企业报关注册登记证书》的换证手续和相关变更手续；
（十）在商务、人民银行、工商、税务、质检、外汇、监察等行政管理部门和机构无不良记录。
附件3
企业管理类别调整申请书
企业类型 |
□进出口货物收发货人 □报关企业 |
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企业名称 |
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组织机构代码 |
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法定代表人 |
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海关： 本单位现管理类别为 类。自海关于 年 月 日作出类别调整决定之日起满1年未再发生《中华人民共和国海关企业分类管理办法》第（□八/□九）条或者第（□十四/□十五）条所列情形，符合《中华人民共和国海关企业分类管理办法》第二十一条第（□一/□二）款之规定，现通过注册地海关 向你关提出调整为适用 类管理的申请。 本单位知悉并同意遵守《中华人民共和国海关企业分类管理办法》及相关海关规定，保证所提交的所有申请材料真实、齐全、有效，并存有相关文件、资料备查。 附：□《企业管理类别调整决定书》复印件 □《报关注册登记证书》（复印件）
法定代表人签章： 申请单位(盖章) 年 月 日
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《中华人民共和国海关企业分类管理办法》第二十一条规定：
C类企业自海关作出类别调整决定之日起满1年未再发生本办法第八条或者第十四条所列情形的，经企业申请，海关将其调整为B类。
D类企业自海关作出类别调整决定之日起满1年未再发生本办法第九条或者第十五条所列情形的，经企业申请，海关将其调整为C类。
《中华人民共和国海关企业分类管理办法》第八条规定：
进出口货物收发货人有下列情形之一的，适用C类管理：
（一）有走私行为的；
（二）1年内有3次以上违反海关监管规定行为，或者1年内因违反海关监管规定被处罚款累计总额人民币50万元以上的；
（三）1年内有2次因进出口侵犯知识产权货物而被海关行政处罚的；
（四）拖欠应纳税款、应缴罚没款项人民币50万元以下的。
《中华人民共和国海关企业分类管理办法》第九条规定：
进出口货物收发货人有下列情形之一的，适用D类管理：
（一）有走私罪的；
（二）1年内有2次以上走私行为的；
（三）1年内有3次以上因进出口侵犯知识产权货物而被海关行政处罚的；
（四）拖欠应纳税款、应缴罚没款项人民币50万元以上的。
《中华人民共和国海关企业分类管理办法》第十四条规定：
报关企业有下列情形之一的，适用C类管理：
（一）有走私行为的；
（二）1年内有3次以上违反海关监管规定的行为，或者1年内因违反海关监管规定被处罚款累计总额人民币50万元以上的；
（三）1年内代理报关的货物因侵犯知识产权而被海关没收达3次的；
（四）上一年度代理申报的进出口报关差错率在10%以上的；
（五）拖欠应纳税款、应缴罚没款项人民币50万元以下的；
（六）代理报关的货物涉嫌走私、违反海关监管规定拒不接受或者拒不协助海关进行调查的；
（七）被海关暂停从事报关业务的。
《中华人民共和国海关企业分类管理办法》第十五条规定：
报关企业有下列情形之一的，适用D类管理：
（一）有走私罪的；
（二）1年内有2次以上走私行为的；
（三）1年内代理报关的货物因侵犯知识产权而被海关没收达4次以上的；
（四）拖欠应纳税款、应缴罚没款项人民币50万元以上的。
附件4
中华人民共和国 海关
企业分类管理申请受理决定书
关分受﹝ ﹞ 号
企业名称：
海关注册编码：
你单位提出的适用（□AA类/□A类/□C类调整为B类/□D类调整为C类）管理申请，我关于 年 月 日收悉。经审核，材料齐全，符合法定形式，根据《中华人民共和国企业分类管理办法》（□第十九条/□第二十二条）的规定，我关予以受理。
年 月 日
附件5
中华人民共和国 海关
适用AA类管理决定书
关分决﹝ ﹞ 号
企业名称：
海关注册编码：
你单位提出的适用AA类管理申请，我关于 年 月
日予以受理。经审核，我关认为符合《中华人民共和国海关企业分类管理办法》第（六/十二）条之规定，根据《中华人民共和国海关企业分类管理办法》第十九条第二款之规定，我关决定对你单位适用AA类管理。
年 月 日
附件6
中华人民共和国 海关
适用A类管理决定书
关分决﹝ ﹞ 号
企业名称：
海关注册编码：
你单位提出的适用A类管理申请，我关于 年 月
日予以受理。经审核，我关认为符合《中华人民共和国海关企业分类管理办法》第（七/十三）条之规定，根据《中华人民共和国海关企业分类管理办法》第十九条第三款之规定，我关决定对你单位适用A类管理。
年 月 日
附件7
中华人民共和国 海关
不予适用AA类管理决定书
关分决﹝ ﹞ 号
企业名称：
海关注册编码：
你单位提出的适用AA类管理申请，我关于 年 月
日予以受理。经审核，你单位（事实描述）
我关认为上述事实属于《中华人民共和国海关企业分类管理办法》第二十条第（ ）项规定的情形。根据该条规定，我关决定对你单位不予适用AA类管理。
如不服本决定，依照《中华人民共和国行政复议法》第九条、第十二条，《中华人民共和国行政诉讼法》第三十九条之规定，可在本决定书送达之日起60日内向海关总署申请行政复议，或者在本决定书送达之日起3个月内，向
人民法院起诉。行政复议或者诉讼期间，不影响本决定的执行。
年 月 日
附件8
中华人民共和国 海关
不予适用A类管理决定书
关分决﹝ ﹞ 号
企业名称：
海关注册编码：
你单位提出的适用A类管理申请，我关于 年 月 日予以受理。经审核，你单位（事实描述）
我关认为上述事实属于《中华人民共和国海关企业分类管理办法》第二十条第（ ）项规定的情形。根据该条规定，我关决定对你单位不予适用A类管理。
如不服本决定，依照《中华人民共和国行政复议法》第九条、第十二条，《中华人民共和国行政诉讼法》第三十九条之规定，可在本决定书送达之日起60日内向海关总署申请行政复议，或者在本决定书送达之日起3个月内，向
人民法院起诉。行政复议或者诉讼期间，不影响本决定的执行。
年 月 日
附件9
中华人民共和国 海关
企业管理类别调整决定书
关分决﹝ ﹞ 号
企业名称：
海关注册编码：
你单位提出的C类调整为B类/D类调整为C类管理的申请，我关于 年 月 日予以受理。经审核，你单位符合《中华人民共和国海关企业分类管理办法》第二十一条第（ ）款规定的条件，我关决定对你单位由 类调整为 类管理。
年 月 日
附件10
中华人民共和国 海关
企业管理类别调整决定书
关分决﹝ ﹞ 号
企业名称：
海关注册编码：
你单位现管理类别为 类。经审核，你单位（事实描述）
我关认为上述事实属于《中华人民共和国海关企业分类管理办法》第二十三条第（ ）项规定的情形。根据《中华人民共和国海关企业分类管理办法》第（ ）条之规定，我关决定对你单位由 类管理调整为 类管理。
如不服本决定，依照《中华人民共和国行政复议法》第九条、第十二条，《中华人民共和国行政诉讼法》第三十九条之规定，可在本决定书送达之日起60日内向海关总署申请行政复议，或者在本决定书送达之日起3个月内，向
人民法院起诉。行政复议或者诉讼期间，不影响本决定的执行。
年 月 日
附件11
中华人民共和国 海关
企业管理类别不予调整决定书
关分决﹝ ﹞ 号
企业名称：
海关注册编码：
你单位提出的C类调整为B类/D类调整为C类管理的申请，我关于 年 月 日予以受理。经审核，你单位（事实描述）
由于你单位不符合《中华人民共和国海关企业分类管理办法》第二十一条第 款规定的条件，我关决定不予调整管理类别，继续适用 类管理。
如不服本决定，依照《中华人民共和国行政复议法》第九条、第十二条，《中华人民共和国行政诉讼法》第三十九条之规定，可在本决定书送达之日起60日内向海关总署申请行政复议，或者在本决定书送达之日起3个月内，向
人民法院起诉。行政复议或者诉讼期间，不影响本决定的执行。
年 月 日
附件12
送达回证
受送达人：
代 理 人：
送达方式：
（具体列明送达方式）
送达地点：
送达文书：
（具体列明法律文书名称及文号）
签收人： 年 月 日
签收人非受送达人的，请注明与受送达人关系：
经办关员： 年 月 日
受送达人拒签情况： （此处由经办关员填写）
见证人： 年 月 日
附件13
经 营 管 理 状 况 报告
（进出口货物收发货人）
企 业 名 称：
海关注册编码：
填 报 日 期：
1
一、企业基本情况：（必填）
1. 企业成立时间 ： 年；
2. 企业营业类型(按下列选择顺序，以序号在前为优先序，作唯一选择)： ；
（1）生产型 （2）贸易型 （3）生产贸易混合型
（4）服务型(通讯、饮食、房地产、运输等) （5）其他
3. 企业主要贸易方式(按下列选择顺序，以序号在前为优先，作唯一选择) ： ；
（1）一般贸易（2）加工贸易（3）一般贸易和加工贸易混合型
4. 企业类别： ；(可多项选择)
（1）国务院直属部级企业及国家部属企业(含国家控股公司)
（2）省(直辖市、计划单列市)属企业(含省级国家控股公司)
（3）上市股份公司 （4）非上市股份公司 （5）有限责任公司
（6）外商独资企业 （7）中外合资企业 （8）中外合作企业
（9）集体企业 （10）民营企业 （11）合伙企业
（12）个体工商户 （13）装配服务公司 （14）其他
5. 企业有无直接对外投资参股及控股的企业： ；
（1）有 （2）无
如填写有，请具体列明（可添加附页）
企业名称： ，参股或控股 ；
企业名称： ，参股或控股 ；
企业名称： ，参股或控股 ；
企业名称： ，参股或控股 ；
企业名称： ，参股或控股 ；
6. 企业是否有多个经营场所、分公司或子公司： ；
（1）是 （2）否
如果是，请具体说明公司名称、经营场所地址、负责人。（可添加附页）
二、企业的财务情况（按企业上一年度会计报表数目填报，必填）
1. 企业上一年的年度投资状况（按人民币计，外币按填写当日汇率折算为人民币）指在上一年度内，企业以增加股本和增加负债两种形式，所计划取得和实际得到的全部的年度内的资金投入。
本企业上一年度（ 年）应投资总额 万元；
实际到位资金总额（包括实物、无形资产等） 万元；
投资实际到位比例是 %
注:实际到位比例=（实际到位资金总额/应投资总额）×100%
2. 本企业的外方应投资（计划投资）总额（无境外投资方企业，填0） 万元；
外方实际到位资金总额(包括实物、无形资产等) 万元；
外方投资实际到位比例是 %
注:实际到位比例=（实际到位资金总额/应投资总额) × 100%
3. 企业工商注册资金（万元人民币，外币按填写当日汇率折算）
本企业的工商注册资金总额为 万元。
4. 企业上一年度（ 年度）的流动比率 %
流动比率=（流动资产/流动负债）×100%
注：资产与负债均按[（年初数+年末数）/2]
5. 企业上一年度( 年度)的资产负债率 %
资产负债率=(负债总额/资产总额) × 100%
注:资产与负债均按[(年初数+年末数)/2]填写
6. 企业上一年度( 年度)的总资产报酬率 %
总资产报酬率=[（税后利润+所得税+利息支出)/平均资产总额l）× 100%
注:平均资产总额按[(年初数+年末数)/2]填写
7. 企业上一年度( 年度)固定资产净值余额为 万元(万元人民币，按企业上一年度会计结算报表数目填报)。
三、企业的员工状况（必填）
1. 企业员工总人数： ；
2. 企业外籍员工人数; ；
外籍员工的国籍（全部具体列明）：
、 、 、 、 、 、 、 ；
3. 企业法定代表人有无刑事犯罪记录： ；
（1）有 （2）无
有刑事犯罪记录的请填写：
（1）犯罪时间： ；
（2）罪名： ；
（3）刑罚种类及刑期： ；
4. 企业海关事务负责人情况：
姓名： ； 国籍： ；
身份证号码或护照号： ；
有无刑事犯罪记录： ；
（1）有 （2）无
有刑事犯罪记录的请填写：
（1）犯罪时间： ；
（2）罪名： ；
（3）刑罚种类及刑期： ；
5. 企业财务负责人情况：
姓名： ； 国籍： ；
身份证号码或护照号： ；
有无刑事犯罪记录： ；
（1）有 （2）无
有刑事犯罪记录的请填写：
（1）犯罪时间： ；
（2）罪名： ；
（3）刑罚种类及刑期： ；
6. 企业报关员情况（有多名报关员的可添加附页）：
姓名： ；
身份证件号码： ；
有无刑事犯罪记录： ；
（1）有 （2）无
有刑事犯罪记录的请填写：
（1）犯罪时间： ；
（2）罪名： ；
（3）刑罚种类及刑期： ；
上一年度，报关员的流动记录:
（1）新注册： （2）注销：
四、企业内部管理情况
1. 财务账簿建立至今的时间(正规财务帐册指贴有印花税票的明细分类帐及总帐)： 年；
计算公式=当年年份-贴有印花税票的明细分类帐建立年份
2. 是否有健全的财务管理制度： ；
（1）有 （2）无
3. 是否有仓库、物料管理制度： ；
（1）有 （2）无
4. 是否按规定按时接受中介机构审计： ；
（1）是 （2）否
5. 是否有专门部门负责进出口业务及海关事务： ；
（1）有 （2）无
如果有，请填写:
部门名称： ；
员工人数： ；
内设岗位（具体列明岗位名称）：
；
6. 是否有明文的进出口业务操作规程（或制度）： ；
（1）有 （2）无
7. 是否建立进出口商务资料档案： ；
（1）是 （2）否
8. 是否通过相关认证体系的认证 ；
（1）是 （2）否
如果通过，请填写（如通过多项认证，请添加附页）:
认证体系名称： ；
认证机构名称： ；
认证时间： ；
9. 是否记录货物的内部流转过程？
（1）是 （2）否
如果是，说明记录时间、人员及记录方法（书面还是电子）
10．是否建立对代理人处理的海关事务进行核查的内部程序、制度？
（1）是 （2）否
11．是否有涉及进出口许可证件的货物？
（1）是 （2）否
如果有，具体说明其商品名称、商品编码、原产地(可添加附页)
12. 是否建立进出口证件管理制度
（1）是 （2）否
13．企业与贸易相关的文件资料和数据记录是否予以保存？
（1）是 （2）否
如果是，保存期限为：
14．是否对上述保存设置保密限制和查看权限？
（1）是 （2）否
15．对上述文件记录的处理是否有特定的程序？
（1）是 （2）否
16．是否指定专门的联络员，以便发生影响海关执法情事时，海关能与其及时取得联系？
（1）是 （2）否
17. 报关部门是否根据实际的进口采购信息进行报关
（1）是 （2）否
五、企业进出口情况：（根据企业情况选择填写）
1. 上一年度( 年度)进口商品中列前五位的境外供货人名单（不足五位的全部填写）：
供货人名称： ，国别 ；
供货人名称： ，国别 ；
供货人名称： ，国别 ；
供货人名称： ，国别 ；
供货人名称： ，国别 ；
2. 上一年度( 年度)出口商品中列前五位的境外收货人名单（不足五位的全部填写）：
收货人名称： ，国别 ；
收货人名称： ，国别 ；
收货人名称： ，国别 ；
收货人名称： ，国别 ；
收货人名称： ，国别 ；
3. 企业最主要十种进口商品（按商品税号加商品名称填写）是：
； ； ； ； ； ； ； ； ； ；
4. 企业最主要十种出口商品（按商品税号加商品名称填写）是：
； ； ； ； ； ； ； ； ； ；
5. 主要进出口的纳税商品（按商品税号加商品名称填写）：
； ； ； ； ； ； ； ； ；
6. 上一年度（ 年度)境外销售总额占总销售额的比例 %；
7. 上一年度（ 年度)缴纳的进出口关税、进出口环节海关代征税之和 ；
8. 企业为自行报关还是委托报关：
（1）自行报关 （2）委托报关 （3）并存
如果不是自行报关，是否向报关企业提供反映贸易活动的资料
（1）是 （2）否
报关企业的名称及管理类别：
报关企业名称： 管理类别： ；
报关企业名称： 管理类别： ；
报关企业名称： 管理类别： ；
六、企业资信状况：
1. 企业近三年来是否因单位犯罪被依法追究刑事责任： ；
（1）是 （2）否
如果是，请填写（如有多起，请添加附页）：
（1）犯罪时间： ；
（2）罪名： ；
（3）刑罚情况： ；
2. 企业近三年来是否因走私行为或违反海关监管规定的行为被海关处罚： ；
（1）是 （2）否
如果是，请填写（如有多起，请添加附页）
（1）下达处罚决定的海关： ；
（2）处罚时间： ；
（3）处罚事由： ；
（4）处罚结果： ；
3. 企业近三年来是否因行政违法行为被其他行政机关实施行政处罚： ；
（1）是 （2）否
如果是，请填写（如有多起，请添加附页）
（1）下达处罚决定的机关： ；
（2）处罚时间： ；
（3）处罚事由： ；
（4）处罚结果： ；
4. 企业目前是否有人民法院在审或处于执行阶段，且标的在人民币100万元以上的债务纠纷： ；
（1）有 （2）无
如果有，请填写（如有多起，请添加附页）
（1）受案法院： ；
（2）债务标的额： ；
5. 企业目前是否有被人民法院或其他行政机关依法查封、扣押或冻结的财产和权利： ；
（1）有 （2）无
如果有，请填写被查封、扣押或冻结的财产和权利总标的额： 。
七、安全标准
（一） 基本信息
1. 企业是否建立安全制度？
（1）是 （2）否
2. 是否采取适当的方法让员工和来访人员知晓这些安全制度？
（1）是 （2）否
3. 是否设立专门部门负责企业的安全？
（1）是 （2）否
4. 是否建立发生安全事故时的报告、记录制度？
（1）是 （2）否
5．是否制定了在紧急安全情况下和用于灾难或恐怖事件防御的应急方案？
（1）是 （2）否
6．是否定期对员工进行紧急事件应急方案的培训和测试？
（1）是 （2）否
（二）货物安全
1. 对进出口货物是否有特殊的安全要求？
（1）是 （2）否
如果有，请具体说明。
2. 是否对货物进行全程监控、存放于特定的封闭场所或采取其他方式以防止其被提取、调换、灭失或损坏？
（1）是 （2）否
3．进口货物和出口货物是否有区分标志？
（1）是 （2）否
4．危险货物是否有标志？
（1）是 （2）否
5. 是否建立禁止、限制进出口货物的管理制度？
（1）是 （2）否
6．空集装箱在装货前是否进行检查？
（1）是 （2）否
（三）经营场所安全
1. 企业经营场所有无防盗报警系统、闭路电视监控系统或其他安全保障系统？
（1）有 （2）无；
2. 企业对进入经营场所的人员、车辆进行授权并予以监控：
（1）有 （2）无；
3．是否定期对经营场所的安全设施进行检查？
（1）是 （2）否
4．是否有安全管理人员监控出入口？
（1）是 （2）否
5．是否使用闭路电视来监控货物仓库内部？
（1）是 （2）否
6．企业是否有限制人员出入的区域，如报关进出口货物的仓库？
（1）是 （2）否
7．相关区域是否有限制标识？
（1）是 （2）否
8．是否有人监督挪移货物？
（1）是 （2）否
9．当货物从仓库搬走时，是否要验证发票/运送单据？
（1）是 （2）否
（四）人员安全
1. 是否对所有员工都进行背景调查？
（1）是 （2）否
2．是否由专门部门决定申请人是否是合格的雇佣对象？
（1）是 （2）否
3．企业是否按照人员管理等级、工作区域、授权等级等对身份标识系统进行分别设置？
（1）是 （2）否
4. 是否对访客和送货商、取货人员进行登记？
（1）是 （2）否
5．是否对所有与供应链相关的人员，如安全、货物处理、单证制作人员以及在发货、收货区域的员工，进行识别可疑货物培训？
（1）是 （2）否
(五)贸易伙伴安全
1.进行合同谈判时，是否对贸易伙伴进行安全评估？
（1）是 （2）否
2.在签订合同前，是否对贸易伙伴的商业信息进行审核？
（1）是 （2）否
3. 在合同履行过程中，是否对供应链的安全进行评估？
（1）是 （2）否
4.是否有相关评估和审核记录备查？
（1）是 （2）否
（六）信息安全
1．企业是否有书面的信息安全政策、程序和相关制度，如防火墙、密码等，以保护计算机系统？
（1）是 （2）否
2．企业是否有相应制度确保货物通关信息清楚、完整和准确，避免信息缺失和错误信息的录入？
（1）是 （2）否
3．是否有防止信息丢失的制度和备份系统？
（1）是 （2）否
(七) 自我评估本企业存在的安全风险。
本单位保证此报告的真实准确有效，并存有相关文件备查。如有不实，自愿承担海关不适用AA类/A类管理的法律后果。
法定代表人签字： 单位公章
年 月 日
附件14
经 营 管 理 状 况 报 告
（报关企业）
企 业 名 称：
海关注册编码：
填 报 日 期：
一、企业基本情况：
1. 企业成立时间： 年；
2. 企业所有制的类别： ；（可以多项选择）
（1）国务院直属部级企业及国家部属企业(含国家控股公司)
（2）省(直辖市、计划单列市)属企业(含省级国家控股公司)
（3）上市股份公司
（4）非上市股份公司
（5）有限责任公司
（6）外商独资企业
（7）中外合资
（8）中外合作企业
（9）集体企业
（10）民营企业
（11）其他
3. 企业有无直接对外投资参股及控股的企业： ；
（1）有 （2）无
如填写有，请具体列明（可添加附页）
企业名称： ，参股或控股 ；
企业名称： ，参股或控股 ；
企业名称： ，参股或控股 ；
4. 企业是否有多个经营场所、分公司或子公司：
（1）是 （2）否
如果是，请具体说明公司名称、经营场所地址、负责人。（可加附页）
二、企业的财务情况（按企业上一年度会计报表数目填报）
1. 企业上一年的年度投资状况（按人民币计，外币按填写当日汇率折算为人民币）指在上一年度内，企业以增加股本和增加负债两种形式，所计划取得和实际得到的全部的年度内的资金投入。
本企业上一年度（ 年）应投资总额 万元；
实际到位资金总额（包括实物、无形资产等） 万元；
投资实际到位比例是 %
注:实际到位比例=（实际到位资金总额/应投资总额）×100%
2. 本企业的外方应投资（计划投资）总额（无境外投资方企业，填0） 万元；
外方实际到位资金总额(包括实物、无形资产等) 万元；
外方投资实际到位比例是 %
注:实际到位比例=（实际到位资金总额/应投资总额) × 100%
3. 企业工商注册资金（万元人民币，外币按填写当日汇率折算）
本企业的工商注册资金总额为 万元。
4. 企业上一年度（ 年度）的流动比率 %
流动比率=（流动资产/流动负债）×100%
注：资产与负债均按[（年初数+年末数）/2]
5. 企业上一年度( 年度)的资产负债率 %
资产负债率=(负债总额/资产总额) × 100%
注:资产与负债均按[(年初数+年末数)/2]填写
6. 企业上一年度( 年度)的总资产报酬率 %
总资产报酬率=[（税后利润+所得税+利息支出)/平均资产总额l）× 100%
注:平均资产总额按[(年初数+年末数)/2]填写
7. 企业上一年度( 年度)固定资产净值余额为 万元(万元人民币，按企业上一年度会计结算报表数目填报)。
三、企业的员工状况
1. 企业员工总人数： ；
2. 企业外籍员工人数; ；
外籍员工的国籍（全部具体列明）：
、 、 、 、 、 、 、 ；
3. 企业法定代表人有无刑事犯罪记录： ；
（1）有 （2）无
有刑事犯罪记录的请填写：
（1）犯罪时间： ；（2）罪名： ；
（3）刑罚种类及刑期： ；
4. 企业报关事务负责人情况：
姓名： ； 国籍： ；
身份证号码或护照号： ；
有无刑事犯罪记录： ；
（1）有 （2）无
有刑事犯罪记录的请填写：
（1）犯罪时间： ；（2）罪名： ；
（3）刑罚种类及刑期： ；
5. 企业财务负责人情况：
姓名： ； 国籍： ；
身份证号码或护照号： ；
有无刑事犯罪记录： ；
（1）有 （2）无
有刑事犯罪记录的请填写：
（1）犯罪时间： ；（2）罪名： ；
（3）刑罚种类及刑期： ；
6. 企业报关员情况（有多名报关员的可添加附页）：
姓名： ；
身份证件号码： ；
有无刑事犯罪记录： ；
（1）有 （2）无
有刑事犯罪记录的请填写：
（1）犯罪时间： ；（2）罪名： ；
（3）刑罚种类及刑期： ；
上一年度，报关员的流动记录:
（1）新注册： （2）注销：
四、企业内部管理情况
1. 财务账簿建立至今的时间(正规财务帐册指贴有印花税票的明细分类帐及总帐)： 年；
计算公式=当年年份-贴有印花税票的明细分类帐建立年份
2. 是否有健全的财务管理制度： ；
（1）有 （2）无
3. 是否按规定按时接受中介机构审计： ；
（1）是 （2）否
4. 是否有报关业务操作规程（或制度）： ；
（1）是 （2）否
5. 是否建立报关业务台帐： ；
（1）是 （2）否
如果是，保存期限为：
6．是否有特定的保存场所？
（1）是 （2）否
7．是否对业务台帐设置保密限制和查看权限？
（1）是 （2）否
8．是否指定专门的联络员，以便发生影响海关执法情事时，海关能与其及时取得联系？
（1）是 （2）否
9. 是否建立报关从业人员人事管理制度及完备的人事档案： ；
（1）是 （2）否
10. 是否建立报关从业人员业务定期培训管理制度： ；
（1）是 （2）否
11. 是否通过相关认证体系的认证 ；
（1）是 （2）否
如果通过，请填写（如通过多项认证，请添加附页）:
认证体系名称： ；
认证机构名称： ；
认证时间： ；
五、企业报关情况：
1. 上一年度( 年度)代理申报的进出口报关单（含进出境备案清单）总票数： ；
2. 上一年度（ 年度）报关业务收入占总业务收入比例 %；
3. 上一年度( 年度)前五位的委托企业名单（按报关业务收取计算）：
企业名称： ；
企业名称： ；
企业名称： ；
企业名称： ；
企业名称： ；
4. 企业代理报关业务中最主要十种进口商品（按商品税号加商品名称填写）是： ； ； ； ； ；
； ； ； ； ；
； ； ； ； ；
； ； ； ； ；
5. 企业代理报关业务中最主要十种出口商品（按商品税号加商品名称填写）是：
； ； ； ； ；
； ； ； ； ；
； ； ； ； ；
； ； ； ； ；
6．是否对委托单位提供反映贸易活动的资料进行合理审查
（1）是 （2）否
7．是否根据所掌握的进出口贸易信息如实报关
（1）是 （2）否
六、企业资信状况：
1. 企业近三年来是否因单位犯罪被依法追究刑事责任： ；
（1）是 （2）否
如果是，请填写（如有多起，请添加附页）：
（1）犯罪时间： ；
（2）罪名： ；
（3）刑罚情况： ；
2. 企业近三年来是否因走私行为或违反海关监管规定的行为被海关处罚： ；
（1）是 （2）否
如果是，请填写（如有多起，请添加附页）
（1）下达处罚决定的海关： ；
（2）处罚时间： ；
（3）处罚事由： ；
（4）处罚结果： ；
3.企业近三年来是否因行政违法行为被其他行政机关实施行政处罚： ；
（1）是 （2）否
如果是，请填写（如有多起，请添加附页）
（1）下达处罚决定的机关： ；
（2）处罚时间： ；
（3）处罚事由： ；
（4）处罚结果： ；
4. 企业目前是否有人民法院在审或处于执行阶段，且标的在人民币50万元以上的民事纠纷： ；
（1）有 （2）无
如果有，请填写（如有多起，请添加附页）
（1）受案法院： ；
（2）债务标的额： ；
5. 企业目前是否有被人民法院或其他行政机关依法查封、扣押或冻结的财产和权利： ；
（1）有 （2）无
如果是，请填写被查封、扣押或冻结的财产和权利总标的额： 。
七、安全标准
（一） 基本信息
1. 企业是否建立安全制度？
（1）是 （2）否
2. 是否采取适当的方法让员工和来访人员知晓这些安全制度？
（1）是 （2）否
3. 是否设立专门部门负责企业的安全？
（1）是 （2）否
4. 是否建立发生安全事故时的报告、记录制度？
（1）是 （2）否
5．是否制定了在紧急安全情况下和用于灾难或恐怖事件防御的应急方案？
（1）是 （2）否
6．是否定期对员工进行紧急事件应急方案的培训和测试？
（1）是 （2）否
（二）货物安全
1. 对进出口货物是否有特殊的安全要求？
（1）是 （2）否
如果有，请具体说明。
2. 收发、运输货物时，所有的包裹是否都经过称重、做标志和清点数量的程序？
（1）是 （2）否
3. 危险货物是否有标志？
（1）是 （2）否
4. 装货与卸货时，是否对封条号码进行校验？
（1）是 （2）否
5. 是否有适当的封条管理记录和程序？
（1）是 （2）否
（三）经营场所安全
1. 企业经营场所有无防盗报警系统、闭路电视监控系统或其他安全保障系统？
（1）有 （2）无
2. 企业对进入经营场所的人员、车辆进行授权并予以监控：
（1）有 （2）无
3. 是否定期对经营场所的安全设施进行检查？
（1）是 （2）否
4. 是否有安全管理人员监控出入口？
（1）是 （2）否
5. 企业是否有限制人员出入的区域，如报关进出口货物的仓库？
（1）是 （2）否
6. 相关区域是否有限制标识？
（1）是 （2）否
7. 是否有人监督挪移货物？
（1）是 （2）否
8. 当货物从仓库搬走时，是否要验证发票/运送单据？
（1）是 （2）否
（四）人员安全
1. 是否对所有员工都进行背景调查？
（1）是 （2）否
2. 是否由专门部门决定申请人是否是合格的雇佣对象？
（1）是 （2）否
3. 企业是否按照人员管理等级、工作区域、授权等级等对身份标识系统进行分别设置？
（1）是 （2）否
4. 是否对访客和送货商、取货人员进行登记？
（1）是 （2）否
5. 是否对所有与供应链相关的人员，如安全、货物处理、单证制作人员以及在发货、收货区域的员工，进行识别可疑货物培训？
（1）是 （2）否
(五)贸易伙伴安全
1.进行合同谈判时，是否对贸易伙伴进行安全评估？
（1）是 （2）否
2.在签订合同前，是否对贸易伙伴的商业信息进行审核？
（1）是 （2）否
3. 在合同履行过程中，是否对供应链的安全进行评估？
（1）是 （2）否
4.是否有相关评估和审核记录备查？
（1）是 （2）否
（六）信息安全
1. 企业是否有书面的信息安全政策、程序和相关制度，如防火墙、密码等，以保护计算机系统？
（1）是 （2）否
2. 企业是否有相应制度确保货物通关信息清楚、完整和准确，避免信息缺失和错误信息的录入？
（1）是 （2）否
3. 是否有防止信息丢失的制度和备份系统？
（1）是 （2）否
(七) 自我评估本企业存在的安全风险。
本单位保证此报告的真实准确有效，并存有相关文件备查。如有不实，自愿承担海关不适用AA类/A类管理的法律后果。
法定代表人签字： 单位公章
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