世界银行物流绩效指数

关于 OECD 贸易便利化评价指标体系与评价方法的简要说明 北京睿库贸易安全及便利化研究中心 一、OECD 贸易便利化评价指标体系的建立 OECD 建立贸易便利化评价指标体系，主要是为了评估 WTO 各个成员对于《协定》中内容的实施 情况，另外，对于《协定》外与贸易便利化有关事项，在指标体系中也有相应的指标来考察。 为此，OECD 根据《协定》的具体条款设定了一系列一级指标和次级指标，可以分为三类： ①进出口类贸易便利化指标（Import/Export Trade Facilitation Indicators） ②过境运输类贸易便利化指标（Transit Trade Facilitation Indicators） ③附加类 其中进出口类贸易便利化指标适用于所有 WTO 成员，而跨境运输类指标则仅适用于内陆国家（地 区）。 表 1 一级指标与《协定》中各条的对应 对应二 类 别 一级指标 级指标 二级指标举例 对应或者涉及的协定条款 数目 信息的可获得性 10 国家海关网站的建立；税率的公布 第 1 条、第 2 条 贸易商和政府间的磋商、公共评议 贸易商的参与 4 第 2 条 的适用 预裁定 8 预裁定的签署、预裁定的有效期 第 3 条 上诉程序相关信息的公布、决定上 上诉程序 8 第 4 条 诉的时限 费用的公布、海关工作日服务的收 用于计算 费用 4 第 6 条 费 “贸易便 单证类手续 6 副本的使用、对国际标准的符合 第 7 条、第 10 条 进出口类 利化平均 自动化手续 5 电子化的比例、风险管理的应用 第 7 条、第 10 条 绩效” 程序性手续 17 单一窗口、平均放行时间的公布 第 5 条、第 7 条、第 10 条 国家层面上机构间的现场合作、国 边境机构的内部合作 3 第 9 条 家层面上的委托监管 与相邻国家（地区）在跨境流程与 边境机构的外部合作 4 第 9 条、第 12 条 手续上的一致性 清晰明且透明的组织和职能、行为 管理与公正性 8 准则和规范的建立 领事事务要求 1 领事事务收费 第 8 条 过境费用相关信息的可获得性、过 过境费 4 第 11 条 境费用的预先公布 过境运输类 过境手续和单证的信息、根据情况 过境手续 7 第 11 条 变化的定期复审和调整 过境担保 5 多种担保形式的接受、担保范围仅 第 11 条 限于税费 双边或区域性协定、关于通用简化 过境协议及合作 3 第 11 条 文档的协定 海关收入 1 海关机构成本/收入的平均 附加类 1 比例 微量货物的特殊手续 1 二、评价方法 （一）二级指标的评分 对于某一国家/地区某一贸易便利化二级指标，OECD 会依据其获得的信息或相关数据给出 0 分、 1 分或者 2 分（对于某些指标只给出 0 分或 2 分）。 根据评分依据的不同，分为“直接评分”和“间接评分”两种情况： 100 个指标中，直接评分和间接评分的比例为： 图 1 直接评分和间接评分的指标个数 ①直接评分 从该国（地区）海关官方网站或其公布的海关规制查询与该指标相关的信息，或者进行相关的问 卷调查，以这些查询或者调查得到信息为依据给出分数。 例如对“信息的可获得性”下的二级指标“国家海关网站的建立”进行评分，就是考察该国（地 区）是否建立了国家海关网站，以及网站的完备性，评分标准如下： 0 分：该国（地区）尚未在互联网上建立了明确的海关网站； 1 分：该国（地区）已经建立了一个相关的官方网站； 2 分：该国（地区）建立了相应的网站，而且可以在该网站上获得与进出口相关手续相关的详尽 信息，而且这些信息的公布至少使用了一种 WTO 官方语言（英语、法语或西班牙语）。 ②间接评分 间接评分则是依据已有的一些国际性报告和数据库中的相关数据，依据一定的规则转化为该指标 的得分。 例如对“程序性手续”下的二级指标“通关时间”进行评分，世界银行的物流绩效指数中已经给 出了一国（地区）平均通关时间，而根据“平均通关时间”，评分方法如下： 0 分：在“平均通关时间”的排名中（耗时由高到低排序），排在前 30%； 1 分：在“平均通关时间”的排名中（耗时由高到低排序），排在前 30%到后 30%之间； 2 分：在“平均通关时间”的排名中（耗时由高到低排序），排在后 30%。 （二）一级指标的计算 一级指标时根据二级指标进行加权平均计算而得。具体方法如下： ①对每个二级指标给出“重要性”级别（从“一星*”到“四星****”），据此确定一个一级指标下 各个二级指标的权重； ②根据①中确定的权重对一个一级指标下的二级指标的得分进行加权平均，从而计算出某国（地 区）该一级指标的得分（在 0 到 2 之间）。 另外，需要注意的是，对于某些二级指标，并不是每个国家（地区）都能获得相关的信息和数据 从而进行评分，因此如果对于某一个二级指标，有 40%的成员无法获得相关信息和数据来进行评分， 则该指标就被放弃，不用于计算各个国家或者地区对应的上一级指标。 （三）贸易便利化水平的总体评价 为了方便对各国之间贸易便利化水平进行比较，目前 OECD 只使用了进出口类贸易便利化指标中 的 11 个一级指标（除“领事事务要求”外的其他指标） 形成了“贸易便利化平均绩效”。 依据 OECD 的方法， 2015 年，贸易便利化平均绩效排名前十位以及中国的得分情况如下： 表 2 “贸易便利化平均绩效”排名前十位的国家/地区以及中国的得分 国家/地区 得分 排名 中华台北 1.84 1 立陶宛 1.79 2 新加坡 1.79 3 中国香港 1.76 4 澳大利亚 1.75 5 荷兰 1.73 6 爱尔兰 1.72 7 加拿大 1.71 8 奥地利 1.71 9 瑞士 1.70 10 中国 1.41 51 数据来源：http://www.oecd.org/trade/facilitation/indicators.htm#About-TFI 三、信息的获取与数据的搜集 除去部分“过境运输类”指标是通过进行专门的问卷调查搜集相关数据进行评分外，其他指标的 评分所依据的信息和数据均来自于以下渠道和相关资料：  各国海关网站和海关规制1  《全球快递协会海关能力报告》（Global Express Association Customs Capabilities Report）2  《世贸组织贸易政策审议》（World Trade Organization Trade Policy Reviews）中关于“贸易政策和实践评 测（Trade Policies and Practices by measures）”的章节3  营商环境指数（Doing Business indicators，World Bank）4  物流绩效指数（Logistics Performance Index，World Bank）5  《世界经济论坛全球竞争力报告》（World Economic Forum Global Competitiveness Report）6  《制度档案数据库（法国国际经济研究中心）》（ Institutional Profiles Database, CEPII）7  《APEC 海关事务评估报告（亚太经合组织海关手续委员会 2010）》（Asia-Pacific Economic Cooperation (APEC) Sub-Committee on Customs Procedures –2010 Evaluation Report on Customs Activities in APEC）  Southern Africa Trade Hub Reports8  其他：West Africa Trade Hub Reports; OECD Directorate for Financial Affairs - Administrative Barriers Reports for CEFT A Parties; WTO Trade Facilitation Case studies; Initiative for the Integration of the Regional Infrastructure of South Americ a (IIRSA) Reports and case studies on “Trade facilitation at border stops in South America”; European Commission – Agri culture and Rural Development DG Country dossiers “Export refunds: Customs Documents and Stamps.” 四、OECD 贸易便利化水平评价中可能存在的问题 OECD 的贸易便利化指标体系已经非常全面地涵盖了贸易便利化可能涉及的各个方面，但是在评 分、计算的方法，却有待商榷： ①二级指标的评分中存在的问题 二级指标中有众多指标是通过其他报告、数据进行间接评分，这其中大部分指标是通过一国（或 地区）在各个成员中的排名来评分，这种方法是用一个“相对”的数据来计算一个“绝对”的数据， 这有着很明显的问题，仍以“程序性手续”下的二级指标“通关时间”评分为例：倘若一国（地区） 通关时间上一年在各个成员中排在前 30%，而今年有着明显进步，排名有较大变化，但是其排名仍处 于前 30%，那么其在该指标上分数仍然为 0，这样则无法体现该国（地区）在缩短通关时间上的进步。 ②贸易便利化水平总体评价中存在的问题 对一国（地区）贸易便利化水平的总体评价，OECD 将 11 个一级指标进行算术平均得出一个“贸 易便利化平均绩效”，作为一国（地区）贸易便利化水平的总体评价。但是，这其中存在两方面的问 题：一是各个一级指标的权重没有考虑；二是各个一级指标之间存在一定的相关性，简单的算术平均 是无法排除其中的相关性，从而有可能造成重复性计量。 1 http://www.wcoomd.org/customwebsites/ 2 http://www.global-express.org/index.php?id=4 3 http://www.wto.org/english/tratop_e/tpr_e/tpr_e.htm 4 http://www.doingbusiness.org/methodology/trading-across-borders http://www.doingbusiness.org/reforms/overview/topic/trading-across-bor ders； 5 http://web.worldbank.org/WBSITE/EXTERNAL/TOPICS/EXTTRANSPORT/EXTTLF/0,,contentMDK:21514122~menuPK:3875957~pagePK:2 10058~piPK:210062~theSitePK:515434,00.html 6 http://www.weforum.org/reports/global-competitiveness-report-2011-2012 7 http://www.cepii.fr/anglaisgraph/bdd/institutions.htm 8 http://www.satradehub.org/tradefacilitation/sath-content/activities/regional-integration/trade-facilitation

世界银行物流绩效评价 指标体系与方法论介绍 北京睿库贸易安全及便利化研究中心 一、指标体系 世界银行的物流绩效考察，包括两大方面：一个是国际物流绩效，另一个是国内物流绩效。 （一） 国际物流绩效 通过对一个经济体 6 个方面的二级指标进行评估，然后通过一定的统计学方法计算，最后得出一个经济体总体 的国际物流绩效指数。这 6 个方面分别是： ① 海关方面：考察海关清关和边境管理的效率 ② 基础设施：考察贸易和交通基础设施的质量 ③ 运输安排的便利性：考察安排运输的便利性（这里的运输服务是具有充分价格竞争的） ④ 物流服务的质量：考察物流服务（包括：拖车、货代和报关）的能力和质量 ⑤ 追溯和跟踪：考察追溯和跟踪货物的能力 ⑥ 时效性：考察在计划或者预计交货时间内将货物交付给收货人的频度 （二） 国内物流绩效 国内物流绩效的考察从定性和定量两个角度进行，与国际物流绩效指数不同，世界银行并未将这些指标进行整 合形成一个总体的指数，这应当是由于国内物流绩效考察涉及的指标过多，在应用统计学分析时存在较大困难造成 的。 定性角度从 7 个方面考察： ① 规费和费用的水平（港口、机场、公路、铁路、仓储与转运、代理） ② 基础设施的质量（港口、机场、公路、铁路、仓储与转运设施、通信与信息技术） ③ 服务的完善和质量（公路、铁路、空运、海运、仓储转运与配送、货代、海关、质检机构、卫生安全机构、 报关行、贸易与运输协会组织、收发货人） ④ 流程效率（进口的清关和交付、出口的清关和交付、海关清关的透明度、其他边境机构的透明度、法规变动 及时告知和充分信息） ⑤ 延迟的主要原因（强制性的仓储和转运、装运前检验、海运转船、犯罪活动、非正式款项的教唆） ⑥ 自 2013 年以来物流环境的变化（海关清关流程、其他官方流程、贸易与运输基础设施、通信与信息技术基 础设施、私营物流服务、与物流相关法规、非正式款项的教唆） ⑦ 从业人员的能力（物流操作雇员、物流行政雇员、物流主管、物流经理） 定量角度设置了 25 个指标，这 25 个指标如下： 海运或空运出口耗用时间和成本（从国内工厂到装运港口或类似地点）： 距离 交付时间 耗费成本 陆运出口耗用时间和成本（从国内工厂到国外收货人仓库）： 距离 交付时间 耗费成本 海运或空运进口耗用时间和成本（从装运港口或类似地点到国内收货人仓库）： 距离 交付时间 耗费成本 陆运进口耗用时间和成本（从国外工厂到国内收货人仓库）： 距离 交付时间 耗费成本 交付货物的合格率 出口涉及政府机构的数量 进口涉及政府机构的数量 出口涉及单证的数量 进口设计单证的数量 不涉及实物查验的通关时间 涉及实物查验的通关时间 实物查验的比例 被多次查验的比例 在线申报并处理的比例 进口商使用经许可报关行的比例 能够选择最终清关地点的比例 可以凭担保在结关前先行放行的比例 二、方法论 （一） 数据的搜集 世界银行设计了专门的在线问卷，第一阶段的调查在报告年度的前一年的十月至十二月开放，第二阶段的调查 在报告年度的三月至四月开放，例如 2016 年的报告，其第一阶段的调查在 2015 年 10 月-12 月展开，第二阶段则在 2016 年的 3 月-4 月展开，之所以设置第二阶段，是为了针对第一阶段样本过少的经济体，做有针对性的安排。 问卷除去答卷人员的相关信息外，分为三个部分，以 2015/2016 年度调查问卷为例： 第一部分：第 10-15 题 均是针对国际物流绩效设置的题目，答卷人被要求对本国重要的 8 个贸易伙伴的 6 个方面进行评价（对应 6 个 国际物流绩效指数的次级指标），而这 8 个贸易伙伴是在本国重要贸易伙伴中随机抽取的。 第二部分：第 17-22 题 均是针对国内物流绩效的定性评价题目。 第三部分：第 24-35 题 均是针对国内物流绩效的定量评价题目。 （二） 指标的计算 国际物流绩效的次级指标和国内物流绩效的定性评价均根据问卷选项对应的分数进行评分，全部采用了 5 分制。 而国内物流绩效的定量评价均给出了具体的时间长短、金额多少及比例等等。 总体评价指标的计算目前只涉及国际物流绩效指数，计算该指数需要对其下属的 6 个次级指标进行权重分配， 世界银行使用了主成分分析法给出了 6 个指标的权重，从结果来看，权重接近于平均分配。 这里有待研究的是，无论是采用主成分分析法确定的权重，还是算术平均，计算出来的结果与世界银行最终的 国际物流绩效指数始终有略微差异，而世界银行的报告尚未给出原因。